企业全称:Stifel Nicolaus
企业简称:Stifel Nicolaus
成立时间:1890
机构性质:外商独资企业
管理团队 (在职)
序号 姓名 担任职务
1 乔治•阿斯科(George Askew) 分析师
2 斯科特•戴维特(Scott Devitt) 分析师
SEC 诉讼
美国证券交易委员会(SEC)对美国经纪公司Stifel金融集团(SF)以及该公司的一名前高管发起了诉讼,SEC指控Stifel及其前高管在向威斯康星州无所学区出售债务抵押债券(CDO)产品时存在欺诈行为。
据一份提交密尔沃基的诉讼文件显示,SEC起诉这个Stifel Nicolaus & Co.的母公司和其高级副总裁大卫•诺雅克(David W. Noack)在向这五所学区出售总额达2亿美元的债务抵押债券产品时故意歪曲了这些产品的风险。这五所学区在2006年共在三笔交易中通过Stifel投资了2亿美元,其中大部分都是借款投资。
Stifel金融集团旗下负责提供安全经纪、投资银行和其它基金管理服务的子公司Stifel Nicolaus,创建了一个专门项目帮助这些学区管理退休养老基金,并将这些基金投资了与CDO产品的表现相关的短期债券。诉讼文件称,这些投资大部分出现亏损,但是Stifel和诺雅克却获得了可观的收费。