美联储和财政部管理美国货币储备黄金规模为8135吨(2006年6月末数据),占美国外汇总储备的75%,且美国的货币储备黄金多年来一直处于冻结状态,即没有增加,也没有减少。… [详细]
在证券发行的注册过程中,美国证券法律限制发行人、与发行人有关的代理人或其他人的市场行为和信息传播活动。这些限制的基本目的是使投资者只根据招股说明书作出投资决定,而且所有投资者都能获得相同的信息,防止某些投资者在作出投资决定时拥… [详细]
在证券交易所里和在买卖双方直接交易的市场上进行的一般证券交易受国内公众利益的影响。这便于有必要为这样的交易以及与此相关的做法和事务,其中包括官员、董事和主要的证…
蓝天法即 blue sky laws,是美国各州制定的保护公众投资利益不受欺诈的法律,通常称为蓝天法。在美国,公司发行新证券时,除了要符合证券交易委员会的要求外,各州为防止…
监管资本评估计划(SCAP)目的在于评估所需资本规模。监管部门认为大型银行控股公司(BHCs)应增加额外资本,一方面作为高于预期的资本损失准备,另一方面在未来两年内保证有足够的资本,并能向信誉高的借款人发放贷款。…
美国威廉姆斯法案(Williams Act)是美国1968年对《1934年证券法》定立的补充条款,构成该法的第13d、1…
在‘1934年证券交易法’中,‘10b-5’是个非常广泛的违反SEC法规的条例,对于操纵或欺骗进行证券交易的…
1996年9月,议会通过了《全国性证券市场促进法》(以下简称“《促进法》”)( the National Securities Markets Improvement Act of 1996,NSMIA)(Congressional Record Online via GPO〔wais.access.gpo.gov〕)。1996年11月11日,经克林顿总统签署生效。…
萨班斯法案是美国政府出台的一部涉及会计职业监管、公司治理、证券市场监管等方面改革的重要法律。为公…
“证券”一词系指任何票据、股票、库存股票、债券、公司信用债券、债务凭证、盈利分享协议下的权益证书…
2003年10月28日,美国总统布什签署“支票交换21世纪法案”(CheckClearingforthe21stCenturyAc…
美国家庭贷款披露法于1975年成立,现在已经不复使用。此法案要求金融机构每年披露住宅购买、住…
银行保密法(BSA,Bank Secrecy Act),也称为货币和对外交易报告法(Currency and Foreign Tr…
加恩•圣•加曼法案Garn–St. Germain Depository Institutions Act of 1982,于1982年10月15日…
存储机构存款准备金要求(D条例)是美联储委员会设立的条例,限制了未经批准下,储蓄账户或货币市场账户取…
为应对1907年的恐慌,1908年,美国国会制定了《奥德利奇瑞兰法案》(Aldrich-Vreeland Act)作为应…
1956年通过的《银行控股公司法》是美国国会通过的法案,监管者美国银行控股公司的行为。该法重申…
《1994年里格尔-尼尔州际银行和分行效率法》(The Riegle-Neal Interstate Banking and Branching…
国民住房法案(National Housing Act)生效于1934年6月28日,也被称作Capehart法案,是大萧条时…
商品期权交易条例于1936年6月15日颁布,是由美国政府于1936年通过的联邦法案…
1921年美国国会颁布了第一部与期货交易有关的法律——《期货交易法》,后因美…
债务管理服务法是对金融专家,会计师及顾问等提供的债务管理服务的相关规定,…
美2007年外国投资与国家安全法》于7月26日经美总统签署成为法律,旨在改革外…
美国国会于1864年6月17日通过了反黄金期货法,这是美国国会第一次介入了对期…
1914年,美国棉花期货法出台。授权美国农业部建立的物理标准,作为判断色级,纤维长度和强度,以及其他对棉花的质量和特性的一种手段。它的目的是最大限度地减少对棉花市场的投机性操作。 …
按照全美证券交易商协会(NASD,现更名为FINRA)1995年颁…
注册业务代表是指在FINRA成员公司担任除主管外的助理官员,参与公…
Series3证书全国商品期货考试(National Commodity Futures Examinat…
1999年,美国国会和证监会开始密切审视研究分析师(Research Analyst…
由于从事投资银行业务的员工有机会接触重大非公开信息,证券经纪-交…
Series 7 是美国证券经纪人执照考试 (General Securities Represen…