Series3证书
全国商品期货考试(National Commodity Futures Examination)
120道选择题,2.5小时考试时间。此考试是注册
美国期货协会(NFA)必须通过的考试。
Series30证书
期货分支机构经理考试
50道选择题,60分钟测试时间。此考试是美国期货协会(NFA)要求的考试。
Series31
期货管理基金考试
45道选择题,60分钟测试时间。此考试是美国期货协会(NFA)要求的考试。
Series32
有限期货考试(关于规章制度)
35道选择题,45分钟测试时间。此考试是美国期货协会(NFA)要求的考试。
Series56
操盘手
100道选择题,1.5小时作答时间。此考试旨在测试应考人是否能够在交易所做操盘手。交易所包括:芝加哥期权交易所(CBOE)、C2、国际股票交易所(ISE)以及国家股票交易所(NSX)。在现行FINRA规定中,FINRA并不认可此考试。
Series63
通用证券经纪州法律考试(NASAA)
60道选择题,一小时十五分钟作答时间。Series63旨在测试应考人是否能成为证券经纪,考试范围包括《1956年通用证券法案》中州证券规章。
Series65
通用投资顾问法律考试(NASAA)
130道选择题,3小时考试时间。此考试旨在看应考人是否可以成为投资顾问代表。
Series66
通用联合州法律考试(NASAA)
100道选择题,2.5小时考试时间。此考试旨在测试应考人是否可以成为证券经纪和投资顾问代表。如果金融从业人员想要在具体州注册,必须在通过Series 7后,再通过Series 66才可以。
Series 14
合规官
110道选择题,3小时考试时间。此考试是纽交所要求的考试,旨在测试应考人可以胜任所在公司日常合规工作,或是否可以胜任管理十个以上人员进行合规工作。