查询被委托的上市中介服务机构是否有美国证监会（SEC）批准的证券从业资格及其是否能够合法的在美国进行投资咨询，反向并购（借壳上市）等业务——从事此类业务必须是美国证监会注册的证券公司，否则是非法的！
    企业在美国上市的目的一般是两个：提升企业形象或在美国资本市场融到发展资金。聘请美国中介服务机构提供有关的服务是必不可少的。美国证券法规对能参与和提供以上业务的中介机构实行证券公司垄断制度，即美国监管部门给予美国证券公司唯一的能从事证券有关的买卖，投资咨询业务，财务顾问的资格，否则都是非法机构。
    美国证券法规的有关规定非常广泛与严格。只要任何涉及“证券”的丝毫内容都是要美国证监会（SEC）和金管局(FINRA)严格批准，双重注册的证券公司才能合法操作证券有关业务的。其涉及内容主要包括：
    1、公司上市与融资的所有方式与步骤，包括反向并购（借壳上市）的顾问与咨询；
    2、股票的推介；
    3、股票做市；
    4、股票的买卖；
    5、维持公司股票流动性；
    6、任何股票与债券发行及有关的融资行为
    监管的法律有：美国1933年《新公司上市法》、1934年《上市公司监管法》、1940年《投资顾问法》及最重要的1956年监管证券公司注册的《通用证券法》（UNIFORM SECURITIES ACT）。其监管的目的在于委托专业证券公司从事证券业务，提供专业人员服务，避免欺诈行为。
    中国国内很多自称为企业提供美国上市服务的中介公司没有在美国SEC注册的证券公司从业资格。委托这样的公司提供服务不但受骗上当，而且完全违反美国证券法律。虽然许诺很多，但根本没有兑现。由于中介机构人员素质差，没有专业训练，而且从事的又是非法行为，在企业上市时不但没有按照企业的自身情况设计合理的股本结构，而且在上市后没有证券公司与投资者关注，股票根本没有交易量，即使是好企业也失去了很好的融资机会。
    专业的证券公司中的投资银行人员则会按照企业的实际情况出发，选择合适的上市方式和上市板块、清洁壳公司的债务和法律纠纷、配合具有SEC批准资格的会计师和律师完成审计报告和法律文件、向SEC提交专业的商业计划书、设计合理的股本结构、帮助企业进行股票期权期股设计、组织自身掌握的基金客户和散户等资源完成企业路演、维持企业股票流动性，最终完成上市的全部过程，实现融资的目的。在美国企业两次融资的间隔是不受时间限制的，因此企业并不是上市融资一次就结束，而是要通过有证券从业资格的证券公司不断继续进行做市， 维持企业股票的流动性，为下一次和将来不断的融资准备条件。
    为了避免出现欺诈事件，保护企业及投资者利益，美国证监会（SEC）在全美证券商协会（NASD）的网站上公布了所有通过SEC注册的具有资格的证券公司的名称及其成立时间、注册地点、营业范围、在美国多少个州进行注册（如果没有在该州注册则不允许其在该州推介股票）等等相关信息，因此企业如果想了解你所委托的公司是否有从业资格可以登陆相关网站查询。