Series 7 是美国证券经纪人执照考试 (General Securities Representative Examination)，是美国政府规定的金融人员必备的从业执照。必考的证券从业资格考试包括Series 7（系列7），及Series 63 (系列63)。知名金融机构等如花旗、所罗门美邦、美林等外资银行或券商更是将之列为从业人员必需资格之一。

    除了Series 7之外，所有于美国当地从事证券交易的经理人还必须通过Series 63 (全美证券代理商州法统一考试（全美蓝天法考试）（Uniform Securities Agent S tate LawExamination-National Uniform Blue Sky Exam）)。这项执照是每个州都要求的，不管是谁，推销任何一种证券都要通过这项还有所在州的蓝天法考试。在跨州推销时，该执照取代所在州的蓝天法。该执照必须始终和其它相关执照存放在一起。

    总而言之，美国证券交易商协会综合证券注册代表考试（也是纽约股票交易所注册资格考试(NASD General Securities Registered Representative Examination (Series 7)，这是所有金融证券业的最全面、最难的考的执照考试之一。考试一般需要6、7个小时（一次性），一旦通过，持照人可以从事公司股票、债券、免税或低税证券、不动产证券、共同基金等的交易。

但本执照持有者，不可经营期货、利率期权等业务;必须再加考其它执照。

    考试比重：

    Equity Securities-------------10

    Debt Securities----------------50

    Options------------------------ 40

    Trading Markets--------------20

    Customer Accounts---------- 25

    New Issues--------------------15

    Investment Companies-------20

    Taxes and Tax Shelters-------15

    Regulations------------------- 40

    Analysis------------------------15

    Total Number of Questions 250

    考题型式及应考时间

    考试题目共有 250题单选选择题，考试时间为七个小时，70%为及格标准。

    Series7是否为进入美系金融机构工作的必备执照？

    金融机构要求的基本执照是 Series 7－Registered Representative Stockbroker。如美林、摩根史坦利、高盛等均要求具有Series 7执照。

    Series 7 执照是否全世界可通用? 

    一般来说，美国的Series 7 执照世界各国均认可承认，但是若要于所在国家从事相关金融服务的工作，仍然必须遵循当地的法规办理。

    需要有推荐才能参加执照考试吗 ?

    需要合格的证券公司推荐才能参加考试，一般个人或是没有注册的投资证券公司是无法推荐参加考试的。

    考上执照及挂牌以后可以不从事业务吗？

    当考取执照后，若12个月内没有任何收入，NASD称之为Free Parking，意思是说参加考试的人不能因为只是要保留执照而不从事业务行为。根据NASD的规定，free parking 的行为是违反规定的，所属的证券公司会处分，所以不可不小心谨慎。 

    当考取执照后，如果在 2 年内未注册于任何一家合格的证券公司，则2年后执照会过期，必须重考。

    需要任何学历才可取得执照？

    不需要。考试并没有相关学历的限制。

    考上执照且挂牌后是否需要「再教育考试」？

    NASD 规定第3、5、10年需参加再教育考试。如考不过则需考到过为止，通常可以通过。

    每年何时有执照考试？

    可随时报名参加考试。但是若第一次参加考试而未通过者，则必须等待30天之后才可以参加第2次考试。 若第2次仍未通过考试，则必须再等待30天之后才可以参加第3次考试。若第3次仍未通过考试，则必须再等待180天之后才可以参加第4次考试。

    美国 Stock Broker 的年收入如何？

    一般年收入在5~10万美元之间。

    有 Series 7 执照后可从事何种工作?

    可于美国证券商公司，从事股票、公共基金、债券等金融相关投资与销售业务。