参与FINRA会员单位投行业务、证券业务管理，管理行为包括：监视、推销、进行业务活动或培训等行为则被称为主管。

    Finra关于主管人员注册和考试要求

    证书系列Series 4

    针对人群：注册期权主管(Registered Options Principal)

    此考试包含125道选择题，3考试时间为3小时。此考试要求将从事注册期权主管、合规注册期权主管或高级期权主管的人士参加。4系列考试着重测试应考人对期权交易、交易所规则、与期权合约交易相关的法规以及期权结算公司规则的了解。

    证书系列Series 9和Series 10

    针对人群：一般证券交易主管

    此考试包含200道选择题，Series 9考试时间为1.5个小时，包含55到问题。Series 10考试时间4小时，包含145道关于FINRA、纽交所、市政债券条例制定委员会以及证监会的各种规则。此考试适用于将要主管企业、市政以及期权证券、投资公司产品、变额保险以及直接参与项目的人士。除了分公司总经理，地区销售经理和全国销售经理也需要参加此考试。

    证书系列Series 23

    针对人群：一般证券主管（销售主管类型）

    此考试包含100道选择题，考试时长为2.5个小时。此证书旨在测试应考人对于管理证券经纪所适用的规则和法定条款的了解。已经是一般证券交易主管的人士如果考这个证书，则可以替代考Series 24证书。Series 23证书考试问题包含Series 24证书考试题，但是不包括Series 9和Series10考试题。

    证书系列Series 24

    针对人群：一般证券主管

    此考试包含150个选择题，考试时间为三小时四十五分钟。此考试针对希望拿到一般证券主管资质，从而管理投行或公司证券交易、直接参与项目以及投资公司产品/变额保险的人士。拿到Series 24证书，并不代表可以担任：

    注册期权主管

    一般证券销售主管（期权和市政证券）

    市政证券主管

    市政基金证券主管

    金融和操作主管

    举荐证券经纪(IB)的金融和操作主管

    Series 26证书

    针对人群：投资公司产品/变额保险有限主管

    此考试包含110道选择题，考试时间为2.5个小时，此考试旨在测试应考人是否可以担任根据《1940年投资公司法案》成立的公司可赎回证券的销售、购买和/或销售主管；是否可以担任根据《1940年投资公司法案》成立的封闭型公司证券的销售、购买和/或销售主管；是否可以担任保险公司推出的变额保险以及保险赔付资金计划以及其他合约的销售、购买和/或销售主管。

    Series 27证书

    金融和操作主管

    此考试包含145道选择题，考试时间为3.5个小时。Series 27旨在测试应考人对于金融责任规则和记录要求的了解和理解。

    Series 28证书

    举荐经纪(IB)金融和操作主管

    此考试包含95道选择题，考试时间为2个小时。Series 28旨在测试应考人对于向消费者举荐没有消费者账户或没有消费者资金或证券的经纪人时，举荐人的金融责任和记录要求的了解和理解。

    Series 39证书

    直接参与项目有限主管

    此考试包含100道选择题，考试时间为两小时15分钟。此考试旨在测试应考人是否可以担任可抵税流转项目，如油气项目、地产项目、S型公司产品的销售、购买和/或销售项目主管。

S型公司是指美国遵循《国内税收法》第一章S条规则纳税的公司，此类公司无需缴纳所得税，但是公司个人因为公司盈利所得需要算入到个人所得税中。

    Series 51证书

    市政基金证券主管

    此考试包含60道选择题，考试时间1.5个小时。此考试旨在测试应考人是否了解适用于市政基金证券以及对市政基金证券交易的注册代表交易进行管理方面的规则和法定条款。

市政基金证券交易包括 529大学储蓄计划、当地政府投资资金池(LGIPs)等。

    Series 53证书

    市政证券主管

    此考试包含100道选择题，考试时间3个小时。此考试旨在测试应考人对于市政证券经纪以及市政证券经纪交易进行管理所适用的规则和法定条款。通过此考试的应考人也可以监管市政基金证券活动，如卖529大学储蓄计划或当地政府投资资金池(LGIPs)。

    政府证券主管

    主管政府证券销售、购买和/或售卖的人士必须在FINRA注册，但无需通过任何考试。