注册业务代表是指在FINRA成员公司担任除主管外的助理官员，参与公司投行或证券业务，职责包括监管、销售、证券业务或参与从事此类业务公司人员培训。

    证书Series 6

    投资公司产品/变额保险有限代表

    考试包含100道选择题，考试时间为两小时十五分钟。

    证书Series 7

    一般证券代表

    考试包含250道选择题，有两部分组成，每部分各125道选择题，每一部分分别有三个小时作答时间。此考试旨在测试应考人在销售、购买和/或售卖各种证券产品，如公司证券、市政证券、市政基金证券、期权、直接参与项目、投资公司产品和变额保险。

    在英国金融服务监管局(FSA)以及加拿大证券监管机构注册并且记录良好的金融人士在考Series7证书时只需考以下缩减版Series 7证书考试中的一个即可。

    证书Series 17

    有限注册代表

    100道选择题，两个小时考试时间

    加拿大Series 7考试（Series 37包含选答问题）：90到选择题，2.5个小时作答时间

    加拿大Series 7考试(Series38，全是必答题)：45道选择题，一小时十五分钟考试时间

    总结一下：

    以下人员可成为一般证券代表

    在1974年9月1日之前注册为代表(Representative)的人士；

    在1974年9月1日之前申请注册成为代表，但是通过Series1考试后，在1975年4月1日之前成为代表的人士；

    在1974年9月1日之后通过Series 7考试成为注册代表的人士；

    在1974年9月1日之前申请注册成为代表，但是通过Series1考试后，在1975年4月1日之后成为代表的人士，只可以获得Series6或Series 22，即投资公司和变额保险产品代表或直接参与项目代表。

    Series11证书

    订单处理助理代表

    此考试包含50道选择题，60分钟测试时间。此考试旨在测试应考人是否可以处理FINRA会员公司客户主动订单。此类人员不可以接受处理市政证券或直接参与项目的订单。

    Series22证书

    直接参与项目有限证书

    100道选择题，2.5个小时作答时间。

    Series42证书

    注册期权代表

    50道选择题，1.5个小时作答时间，考试范围包括处理期权账户、股权、债券、外汇以及指数期权。参加此考试的应考人员必须先拿到Series62证书，即公司证券有限代表。

    Series52证书

    市政证券代表

    115道选择题，3.5小时作答时间。此考试范围除市政证券、市政基金证券、LGIP、市政证券市场，还包括美国政府、联邦机构、其他金融工具、市场活动、政府政策、利率以及适用的联邦证券法律和规章。

    Series55证书

    股权交易有限代表

    100到选择题，3小时作答时间

    通过此考试的人员可以代表主管或中介机构进行股权、可转换债券证券的交易。但是考Series 55之前必须先拿到Series7或Series62证书。

    Series 62证书

    115道选择题，2.5小时考试时间。此考试旨在测试应考人是否有资质作为公司股票、公司债券、认股权、认股权证、地产投资信托、有抵押担保债务以及根据《1940年投资公司法》注册成立的封闭型公司、公司债券赎回和应计证明的公募和/或私募；是否有资质成为证券交易员，从事公司融资以及交易型开放式指数基金（ETF）等。

    Series 72证书

    政府证券有限代表

    100道选择题，3小时测试时间。通过此考试则可以进行财政部证券、政府部门证券以及按揭证券(MBS)的交易。

    Series 79证书

    投行有限代表

    175道选择题，5小时测试时间。此考试旨在测试应考人是否有资质参与公募或私募过程中债券或股权发行或提供咨询，是否有资质在并购、招标、财务重组、资产出售、资产剥离或其他公司重组并购交易中进行咨询服务。

    Series 82证书

    证券私募有限代表

    100道选择题，2.5小时测试时间。此考试旨在测试应考人是否有资质进行私募证券销售。

    Series 86和Series 87证书

    分析师

    Series86考试包含100道选择题，考试时间4小时，旨在测试对股权证券最基本的分析和评估能力。Series87考试有50道题，1.5个小时的考试时间，考试范围包括FINRA和纽交所规则、《1933年证券法》、《1934年证券法》。此考试适用于要从事书面或电子通讯，进行股权证券或公司行业分析从而为投资决策提供充足信息的人员。

    Series99

    操作专业人士

    100到选择题，2.5小时考试时间。从事FINRA Rule 1230(b)(6)规定业务的人员需通过此考试。